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光大证券股份有限公司

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2023 年度持续督导现场检查报告

光大证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“光大证券”）作为澳门新葡萄新京威尼斯官方网站（以下简称“澳门新葡萄新京威尼斯官方网站”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称“《持续督导工作指引》”）等相关法规规定，担任澳门新葡萄新京威尼斯官方网站首次公开发行股票并在主板上市的持续督导机构，对澳门新葡萄新京威尼斯官方网站进行了 2023 年度持续督导现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

光大证券于 2023 年 12 月 18 日至 23 日对澳门新葡萄新京威尼斯官方网站进行了现场检查，参加人 员为马志鹏、柴天泽。在现场检查过程中，保荐人结合公司的实际情况，查阅、收集了公司有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

现场检查人员查阅了公司章程、三会议事规则、信息披露制度、内部审计制度等公司治理和内部控制制度，查阅了公司股东大会、董事会、监事会、专门委员会等的会议文件，对股东大会、董事会和监事会运作情况进行了核查，并与公司高级管理人员进行了沟通。

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司治理和内部控制制度完备，公司的董事、监事和高级管理人员等能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理和内部控制制度能够得到有效执行，公司治理机制和内控机制能够有效发挥作用。

现场检查人员查阅了公司的股东大会、董事会和监事会文件、信息披露文件和相关备查文件，就公告内容与公司实际情况进行了对照。

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

现场检查人员实地走访公司的主要经营场所，查阅公司与关联方的交易及资金往来的相关凭证，对公司相关人员进行访谈。

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在资金被关联方违规占用的情况。

现场检查人员查阅了公司募集资金存放和使用的相关内部控制制度，查阅了公司募集资金使用相关的三会决议和独立董事意见，取得了公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账、重要合同及凭证等资料并进行核对，实地查看了公司募投项目实施现场。

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司募集资金存放和使用履行了必要的决策程序和信息披露程序，符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定以及公司募集资金管理制度的规定，不存在违规使用募集资金的情形。

现场检查人员查阅了公司董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件，相关事项对外披露文件，对公司相关人员进行访谈，取得了公司的征信报告和相关资料，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。 经核查，保荐人认为，公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度；本持续督导期间，公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。 现场检查人员向公司相关人员了解 2023 年经营情况，实地查看了公司生产 经营场所，比较了公司定期报告有关经营情况的披露内容，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在行业发展及行业上下游情况。

经核查，保荐人认为：本持续督导期间，公司经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情况良好，保持了较为稳定的盈利能力。

保荐人建议公司保持对募投项目的严格管理，按计划有序推进募投项目的实施及运行，对闲置募集资金的现金管理坚持审慎投资的原则、遵守监管规定；同时，保荐人提示公司继续严格按照中国证监会以及上海证券交易所等相关规定，做好各方面信息披露工作，并持续有效落实各项公司治理及内部控制制度。 本次现场检查未发现公司存在根据《保荐办法》、《持续督导指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

在保荐人本次现场检查工作中，公司积极提供所需文件资料，安排保荐人与相关人员进行访谈、进行实地调研，为保荐人的现场检查工作提供便利与支持。 通过现场检查，保荐人认为：本持续督导期间，澳门新葡萄新京威尼斯官方网站在公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等重大方面未违反中国证监会、上海证券交易所的相关规定。